近日，信达证券上海投资咨询分公司及相关人员因邀请外部专家参与咨询服务时存在不规范现象被监管部门“双罚”，再次引发了市场对“外邀专家”合规性的广泛关注。 近年来，多家券商因邀请外部专家“违规”而收到监管“罚单”，中国证券业协会最新发布的相关报告也提出，部分公司对外部专家依赖性较强，合规管理不到位，存在较大风险隐患，风险防控仍是券商研究机构的工作重点。
