国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。

　　称，国元证券原董事长蔡咏于2月中旬被带走调查。彼时蔡咏退休已三年。当时国元证券回应称，蔡咏被调查一事，公司不了解情况。此事不会对公司的经营管理造成影响。

　　称，王晨被查或与国元证券原分管投行的副总裁高新有关。2017年，高新从国元证券辞职创立了股权投资私募基金。目前，高新仍然在接受调查之中。

　　值得一提的是，国元证券投行自2023年以来就陷入增长瓶颈。尽管部分数据尚可，但无论是收入金额还是利润水平，投行对公司主营的贡献度都大幅下滑。

　　2023年年报显示，国元证券全年实现投资银行收入2.01亿元，同比下降73.71%，投行业务收入在公司总收入占比也出现下降，由2022年的14.34%下降至3.17%。此外，2023年年报还显示，由于当年投行业务成本达到2.91亿元；投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。

　　根据东方财富Choice金融终端数据统计，2023年至今，长达一年零七个月时间，国元证券IPO业务仅参与了1家公司主承销，为2023年2月担任北交所公司峆一药业主承销商，且是与川财证券一同保荐。不过，截至2024年8月13日，国元证券正在申报的IPO企业还有20家，排名市场第二十二。

　　另外，在严监管背景下，近年来国元证券也因多项业务违规而收到罚单。

　　2024年3月，国元证券收到安徽证监局一张警示函。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。