5月19日消息，因中信银行昆明分行存在多类违规行为，证监会对中信银行昆明分行采取责令改正措施，具体行为如下： 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部（负责基金销售）部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。 二、该行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作，但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。 三、该行2022年上半年代销产品销售自查报告包含投资者适当性内容，但未见审核、发文留痕。 四、该行基金销售业务反洗钱工作制度和相关落实情况未报备。 相关原文如下：