2026年8月11日，上交所发布关于对熊猫金控股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定。

　　熊猫金控股份有限公司披露了，称全资子公司广州市熊猫互联网小额贷款有限公司和西藏熊猫小额贷款有限公司拟分别与昆朋资产管理股份有限公司签署，将广州小贷和西藏小贷的债权本金余额及交易基准日后相关权益分别以198,075,000元、215,840,000元的价格转让给昆朋资产。上述交易金额占*ST熊猫最近一期经审计净资产的58.97%。

　　经查，*ST熊猫与昆朋资产的债权转让为虚假交易，*ST熊猫为债权转让提供资金，后续通过资金拆借掩盖虚假交易，上述债权由国峻实业控股有限公司代持。

　　公司上述行为违反了第七十八条第二款，第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条等有关规定。

　　责任人方面，根据认定，徐金焕作为*ST熊猫时任董事长，策划、参与虚假处置小贷债权事项，是虚假处置小贷债权事项的直接负责的主管人员，相关情节严重。

　　李民作为*ST熊猫时任董事，知悉公司小贷债权处置为虚假交易，安排以烟花贸易预付款名义提供债权收购资金，是虚假处置小贷债权事项的直接负责的主管人员，相关情节严重。

　　罗春艳作为*ST熊猫时任董事会秘书，知悉公司小贷债权处置异常，协调相关银行账户用于收购资金调拨，是虚假处置小贷债权事项的其他直接责任人员。

　　杨恒伟作为*ST熊猫时任董事、总经理，知悉公司小贷债权已逾期，未审慎核查小贷债权处置的真实性，未对高价收购等异常情况保持合理怀疑，是虚假处置小贷债权事项的其他直接责任人员。

　　黄玉岸作为*ST熊猫时任财务总监，知悉公司小贷债权已逾期，未审慎核查小贷债权处置的真实性，未对高价收购等异常情况保持合理怀疑，是虚假处置小贷债权事项的其他直接责任人员。

　　上述人员违反了第八十二条第三款，第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在中作出的承诺。

　　一是公司及徐金焕、罗春艳提出，案涉债权转让交易具有特殊背景，涉及实际控制人资金占用等个人不当行为，公司被刻意隐瞒，且在知悉范围内已履行审议披露程序。徐金焕、罗春艳还提出参与相关交易是基于化解公司风险目的，事后积极采取措施追讨占用资金，维护公司及中小股东利益，未造成较大危害。

　　二是李民、杨恒伟、黄玉岸提出，其职责不负责信息披露或案涉业务;杨恒伟、黄玉岸还提出，已经在职责范围内对案涉交易进行了形式审查并基于对专业机构的合理信赖开展相关工作，未参与案涉违规事项核心环节，对行为不知情。

　　第一，根据查明的事实，公司发生大额债权转让，实为虚假交易，相关公告存在虚假记载，违规事实清楚。公司及相关责任人未核实交易实质，导致未如实披露债权转让资金

　　第二，上市公司及董事、高级管理人员应当保证所披露信息的真实、准确、完整。根据认定，时任董事长徐金焕、董事李民、董事会秘书罗春艳不同程度策划、参与、知悉涉案事项，时任董事、总经理杨恒伟、时任财务总监黄玉岸未在相应职责范围内对交易异常情况保持合理怀疑并审慎核查交易真实性。上述人员均未提出实质性证据证明已就违规事项勤勉尽责，所称不知情、未参与、不负责信息披露或相关业务等异议不足以减免其违规责任。本次纪律处分已充分考虑相关责任人职责范围、履职情况、在违规行为中发挥的作用等因素，合理认定违规责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所自律监管纪律处分委员会审核通过，根据第13.2.1条、第13.2.3条和等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：

　　对熊猫金控股份有限公司及时任董事长徐金焕，时任董事李民，时任董事会秘书罗春艳，时任董事、总经理杨恒伟，时任财务总监黄玉岸予以公开谴责，并公开认定徐金焕5年内不适合担任上市公司董事、高级管理人员，公开认定李民3年内不适合担任上市公司董事、高级管理人员。

　　被公开谴责、公开认定的当事人如对纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和湖南省地方金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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