工具管理缺失等问题，被湖南证监局出具警示函。

　　值得一提的是，伴随本次罚单一同披露的还有两份个人警示函，中泰证券原分公司负责人王博、原永州清桥路营业部负责人赵建辉，均存在借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成、业务奖励的违规行为，被监管出具警示函，相关情况记入诚信档案。

　　“暂停新开证券账户”属于对券商分支机构力度较重的行政监管措施，直接切断经纪业务新增客源，对区域经纪业务、财富管理业务扩张形成直接冲击。

　　2023年2月，平安证券云南分公司因未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品；且原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施，而被云南证监局责令改正，同时暂停新开证券账户6个月。

　　2025年3月，开源证券大连分公司也收到罚单，分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定；同时存在非营销岗位下达营销任务，分支机构合格投资者管控失效等问题，大连证监局对其暂停办理需要合格投资者认定相关业务6个月。虽不是全面暂停普通证券账户新开，但属于针对财富类业务开户权限的重罚，引发了业内广泛关注。

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